中國證監(jiān)會依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán),統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行,自成立以來一直重視投資者保護工作。投資者保護工作具體由中國證監(jiān)會不同的內(nèi)設(shè)部門分工協(xié)作,共同完成。目前,承擔(dān)期貨投資者保護工作的部門主要有:證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、期貨監(jiān)管部、投資者保護局、打擊非法證券期貨活動局等。同時,中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證監(jiān)局,作為其派出機構(gòu)行使一線監(jiān)管職責(zé)。這些證監(jiān)局也承擔(dān)著大量期貨投資者保護工作。 為了加強與投資者聯(lián)系,做好投資者保護工作,中國證監(jiān)會在網(wǎng)站上開通了主席信箱、公布了信訪電話、設(shè)立了舉報專欄,接受投資者的咨詢、投訴。同時,各證監(jiān)局也在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上開辟專欄,公開辦公地址和投訴電話等,方便投資者反映情況?! ?/p> (一)承擔(dān)期貨投資者保護工作的四個部門 在這里,需要介紹中國證監(jiān)會內(nèi)部開展期貨投資者保護工作的四個部門,分別是:投資者保護局、證券基金機構(gòu)監(jiān)管部、期貨監(jiān)管部、打擊非法證券期貨活動局?! ?/p> 1投資者保護局 為了加強投資者保護工作,2011年底,中國證監(jiān)會專門成立投資者保護局。該局職責(zé)包括負(fù)責(zé)投資者保護工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查、考核評估;推動建立健全投資者保護相關(guān)法規(guī)政策體系;統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方力量,推動完善投資者保護的體制機制建設(shè);督導(dǎo)促進派出機構(gòu)、交易所、協(xié)會以及市場各經(jīng)營主體在風(fēng)險揭示、教育服務(wù)、咨詢建議、投訴舉報等方面提高服務(wù)投資者的水平;推動投資者受侵害權(quán)益的依法救濟;組織和參與監(jiān)管機構(gòu)間投資者保護的國內(nèi)國際交流與合作?!?/p> 2證券基金機構(gòu)監(jiān)管部 證券基金機構(gòu)監(jiān)管部是中國證監(jiān)會2014年內(nèi)設(shè)機構(gòu)和職能調(diào)整后新成立的部門。職責(zé)是:擬訂證券、期貨、基金各類業(yè)務(wù)牌照管理及持牌機構(gòu)監(jiān)管的規(guī)則、實施細(xì)則;依法審核證券、基金、期貨各類業(yè)務(wù)牌照資格及人員資格,并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動;擬訂公募基金的監(jiān)管規(guī)則、實施細(xì)則;依法審核公募基金募集注冊申請;擬訂合格境外機構(gòu)投資者的規(guī)則、實施細(xì)則;依法審核合格境外機構(gòu)投資者資格并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動;依法審核境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券、基金、期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動;牽頭負(fù)責(zé)證券、基金、期貨機構(gòu)出現(xiàn)重大問題及風(fēng)險處置的相關(guān)工作;擬訂及組織實施證券、基金、期貨行業(yè)投資者保護的規(guī)則、實施細(xì)則;指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)協(xié)會開展自律管理等?! ?/p> 開展投資者保護工作是其重要職責(zé)之一?! ?/p> 3期貨監(jiān)管部 期貨監(jiān)管部也是中國證監(jiān)會2014年內(nèi)設(shè)機構(gòu)和職能調(diào)整后新成立的部門。職責(zé)是:擬訂監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實施細(xì)則;依法審核期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立,并審核其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則;審核上市期貨、期權(quán)產(chǎn)品及合約規(guī)則;監(jiān)管市場相關(guān)參與者的交易、結(jié)算、交割等業(yè)務(wù)活動;監(jiān)管期貨市場的交易行為;負(fù)責(zé)商品及金融場外衍生品市場的規(guī)則制定、登記報告和監(jiān)測監(jiān)管;負(fù)責(zé)期貨市場功能發(fā)揮評估及對外開放等工作;牽頭負(fù)責(zé)期貨市場出現(xiàn)重大問題及風(fēng)險處置的相關(guān)工作等?! ?/p> 期貨監(jiān)管部在履行上述職責(zé)過程中,按照中國證監(jiān)會的統(tǒng)一安排部署,開展期貨投資者保護工作?!?/p> 4打擊非法證券期貨活動局
2014年,中國證監(jiān)會成立了打擊非法證券期貨活動局,承擔(dān)打擊非法證券期貨活動的有關(guān)工作,負(fù)責(zé)對非法證券期貨經(jīng)營咨詢活動等的認(rèn)定、查處;承擔(dān)清理整頓各類交易場所的有關(guān)工作?! ?/p> (二)12386熱線 為了拓寬投資者訴求處理渠道,向廣大投資者提供更為便捷有效的服務(wù),2013年9月,中國證監(jiān)會在信訪途徑之外開通了“12386”中國證監(jiān)會熱線,受理證券期貨市場投資者投訴、咨詢、建議等,具體包括: 1投資者在購買產(chǎn)品、接受服務(wù)或投資活動中,與證券期貨市場經(jīng)營主體及其從業(yè)人員發(fā)生爭議的,可以提起投訴; 2對證券期貨監(jiān)管工作或者政策提出建議和意見; 3對證券期貨相關(guān)法律制度或者監(jiān)管工作政策等提出咨詢?! ?/p> 投資者可以在每周一至周五(法定節(jié)假日除外)的上午9:00~11:30,下午13:00~16:30撥打熱線電話。該熱線電話現(xiàn)已成為投資者向證監(jiān)會進行咨詢、投訴,提出建議的重要渠道。以2014年7月、8月為例,熱線電話共接收、處理投資者訴求5 872件,其中建議類1 643件,占比27.98%;咨詢類2 967件,占比50.53%;投訴類1 262件,占比21.49%?! ?/p> (三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴電話列表 為了便于投資者向監(jiān)管部門投訴反映問題,保護自身合法權(quán)益,下面收集了中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)投訴電話,供投資者了解、使用。
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