近日，上海國際能源交易中心（下稱上期能源）在青島召開了“業(yè)務創(chuàng)新與域外法律風險防范研討會”。上海期貨交易所黨委書記、理事長兼上期能源董事長姜巖出席會議并致辭， 3家業(yè)內知名律所、上期能源法律部做主題演講，證監(jiān)會有關部門、青島證監(jiān)局、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國期貨市場監(jiān)控中心派員出席會議。

姜巖同志指出，期貨市場全面國際化，產品創(chuàng)新和架構布局越來越清晰，法律服務的重點是要預研預判國際制度障礙和法律風險，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。在進一步擴大對外開放的同時，交易所要堅持“放得開、看得清、管得住”，持續(xù)提升風險防范能力。法律工作者要勇于擔當，學習國際最佳實踐，有效借助外腦智庫，為建設世界一流交易所保駕護航。

上期能源法律部介紹了期貨公司境外展業(yè)面臨的法律問題，以及企業(yè)如何在國際化趨勢中發(fā)揮自身優(yōu)勢，開創(chuàng)合作與共贏局面，并就近期發(fā)布的《期貨交易者適當性管理細則》以及《20號膠期貨標準合約（征求意見稿）》等相關規(guī)則設計思路與參會嘉賓進行了解讀和分析，增強對規(guī)則的理解和正確適用。

來自南華期貨、光大期貨等業(yè)界90余名合規(guī)和業(yè)務代表參加了研討會，并就對外開放的重要法律問題進行了交流。一是對美國法律域外效力，尤其是在期貨市場可能產生的影響進行探討，為期貨公司在境外展業(yè)中合規(guī)開展市場活動提供法律專業(yè)知識。二是總結梳理期貨公司向不同國家或者司法管轄區(qū)提供跨境服務的6種模式所涉及的跨境法律問題，并具體分析澳大利亞、以色列、毛里求斯、荷蘭、韓國等國家的跨境期貨交易監(jiān)管框架。三是介紹歐盟合格中央對手方制度及在歐盟進行第三國中央對手方認證時的考量因素。四是介紹了美國衍生品監(jiān)管的最新規(guī)定和應用，境外監(jiān)管的發(fā)展脈絡及要求。五是期貨公司在境外進行推廣和招攬時的持牌要求、申請流程和注意事項。

據(jù)介紹，本次會議也是“期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓”的第三期，前兩期分別于今年4月份、5月份在杭州、西安舉行。至此，上期能源的境外展業(yè)法律合規(guī)培訓范圍已覆蓋149家期貨公司會員及其他機構，培訓對象超過220人，為期貨公司開展國際業(yè)務提供了專業(yè)指導，為行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供了保障。下一步，上期能源將按照“敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險”的要求，發(fā)揮市場參與各方合力，堅持市場化、法治化、國際化的方向，不斷結合業(yè)務創(chuàng)新，切實提升風險把控能力，為期貨市場的平穩(wěn)運行和健康發(fā)展夯實合規(guī)基礎。